Cố vấn đầu tư trong nước: mục tiêu, cấu trúc, hồ sơ dự án | Lê Gia
Cố vấn đầu tư trong nước: xác định mục tiêu, chọn hình thức đầu tư, cấu trúc giao dịch, chấp thuận chủ trương nếu áp dụng, hồ sơ dự án và lộ trình. Lê Gia.
Cố vấn đầu tư trong nước: xác định mục tiêu, chọn hình thức, cấu trúc giao dịch và lộ trình triển khai đúng quy định
Dành cho nhà đầu tư cá nhân, chủ doanh nghiệp, HĐQT và quỹ đầu tư trong nước. Lê Gia cố vấn xác định mục tiêu, lựa chọn hình thức đầu tư, thiết kế cấu trúc giao dịch, xác định chấp thuận chủ trương nếu thuộc diện áp dụng, chuẩn bị hồ sơ dự án, điều kiện và lộ trình triển khai.
Tại sao cần làm rõ trước khi đầu tư?
Phần lớn rủi ro của một khoản đầu tư nằm ở những quyết định đầu tiên: mục tiêu, hình thức và cấu trúc. Khi các quyết định này vội vàng, chi phí điều chỉnh về sau thường cao hơn nhiều so với chi phí cân nhắc kỹ từ đầu.
- Đội ngũ chuyên gia 20+ năm kinh nghiệm
- Phạm vi và đầu ra ghi rõ trong hợp đồng
- Báo giá tách bạch trước khi ký
6 tình huống cho thấy khoản đầu tư cần được làm rõ hơn
Mỗi tình huống đều có thể cải thiện nếu mục tiêu, hình thức và cấu trúc được xác định rõ ngay từ đầu.
Mục tiêu đầu tư chưa được xác định rõ
- Biểu hiện: Có cơ hội hoặc có vốn nhưng chưa rõ mục tiêu về lợi ích, thời gian, mức kiểm soát và mức rủi ro chấp nhận
- Hậu quả: Quyết định theo cảm tính, dễ đổi hướng giữa chừng
Chọn hình thức đầu tư theo thói quen
- Biểu hiện: Mặc định lập công ty mới hoặc góp vốn mà chưa so sánh các phương án
- Hậu quả: Cấu trúc không khớp mục tiêu, tốn chi phí điều chỉnh
Cấu trúc giao dịch chưa được tính hết
- Biểu hiện: Chưa rõ ai nắm quyền kiểm soát, dòng vốn đi vào và ra bằng cách nào, quyền lợi các bên
- Hậu quả: Tranh chấp giữa các bên, khó thoái vốn
Chưa biết dự án có thuộc diện cần chấp thuận chủ trương
- Biểu hiện: Triển khai trước, kiểm tra điều kiện và thủ tục sau
- Hậu quả: Chậm tiến độ, có thể phải dừng hoặc điều chỉnh dự án
Hồ sơ dự án thiếu và rời rạc
- Biểu hiện: Thuyết minh, phương án tài chính, tài liệu pháp lý mỗi nơi một phiên bản
- Hậu quả: Mất thời gian bổ sung, giảm uy tín với đối tác và cơ quan liên quan
Chưa có lộ trình và điều kiện triển khai
- Biểu hiện: Không rõ thứ tự việc phải làm, điều kiện trước khi bắt đầu và mốc ra quyết định
- Hậu quả: Dự án kéo dài, phát sinh chi phí ngoài dự kiến
Từ mục tiêu, hình thức, cấu trúc đến hồ sơ và lộ trình triển khai
Bắt đầu từ mục tiêu và thông tin hiện có, rồi mới thống nhất phạm vi và đầu ra.
Mục tiêu, hình thức & cấu trúc
- Mục tiêu: Làm rõ lợi ích, thời hạn, mức kiểm soát và mức rủi ro chấp nhận
- Hình thức: So sánh và lựa chọn hình thức đầu tư phù hợp
- Cấu trúc: Thiết kế sở hữu, dòng vốn, quyền và nghĩa vụ các bên
- Chấp thuận: Xác định chấp thuận chủ trương nếu thuộc diện áp dụng
Hồ sơ, điều kiện & lộ trình
- Hồ sơ dự án: Thuyết minh, phương án tài chính, tài liệu pháp lý
- Điều kiện: Các điều kiện cần đáp ứng trước từng bước
- Lộ trình: Thứ tự công việc, người phụ trách và mốc ra quyết định
- Theo dõi: Cơ chế theo dõi tiến độ và điều chỉnh phương án
6 nhóm công việc của cố vấn đầu tư trong nước
Phạm vi thực tế tùy hình thức đầu tư, quy mô dự án và thỏa thuận trong hợp đồng.
Xác định mục tiêu đầu tư
- Mục tiêu: Lợi ích, thời hạn, mức kiểm soát, khẩu vị rủi ro
- Tiêu chí: Tiêu chí chọn cơ hội và điều kiện dừng
- Nguồn lực: Vốn, nhân sự, năng lực quản lý có thể huy động
Lựa chọn hình thức đầu tư
- Phương án: Lập tổ chức kinh tế, góp vốn, mua cổ phần hoặc phần vốn góp, đầu tư theo hợp đồng hoặc theo dự án
- So sánh: Ưu, nhược điểm theo mục tiêu và điều kiện thực tế
- Khuyến nghị: Phương án đề xuất kèm lý do và lưu ý
Cấu trúc giao dịch
- Sở hữu: Tỷ lệ vốn, quyền biểu quyết, quyền kiểm soát
- Dòng vốn: Cách đưa vốn vào, rút vốn và thoái vốn
- Thỏa thuận: Các nội dung chính cần thống nhất giữa các bên
Chấp thuận chủ trương (nếu áp dụng)
- Xác định: Dự án có thuộc diện áp dụng hay không theo quy định hiện hành
- Chuẩn bị: Hồ sơ nội bộ và nội dung cần có cho thủ tục
- Phối hợp: Kết nối đơn vị đủ điều kiện thực hiện thủ tục chuyên ngành
Hồ sơ dự án
- Thuyết minh: Mục tiêu, quy mô, phương án triển khai
- Tài chính: Tổng vốn, nguồn vốn, dòng tiền và các giả định chính
- Pháp lý: Tài liệu pháp lý, hợp đồng và điều kiện liên quan
Điều kiện & lộ trình triển khai
- Điều kiện: Các điều kiện cần đáp ứng trước từng bước
- Lộ trình: Thứ tự công việc, người phụ trách, mốc ra quyết định
- Theo dõi: Cơ chế theo dõi tiến độ và điều chỉnh
Lập tổ chức kinh tế, góp vốn mua cổ phần và đầu tư theo hợp đồng
Ba hướng thường gặp. Việc chọn hướng nào tùy mục tiêu, mức kiểm soát và điều kiện thực tế của nhà đầu tư.
| Tiêu chí | Lập tổ chức kinh tế | Góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp | Đầu tư theo hợp đồng, theo dự án |
|---|---|---|---|
| Nội dung chính | Thành lập tổ chức kinh tế để thực hiện dự án | Góp vốn, mua cổ phần hoặc phần vốn góp vào tổ chức đã có | Đầu tư theo hợp đồng hoặc theo dự án cụ thể |
| Thường phù hợp khi | Muốn kiểm soát độc lập và tách bạch dự án | Muốn tham gia nhanh vào doanh nghiệp hoặc hoạt động đã vận hành | Hợp tác theo từng dự án, không muốn lập pháp nhân mới |
| Đầu ra | Phương án tổ chức, vốn và hồ sơ thành lập | Cấu trúc giao dịch, thỏa thuận và danh mục hồ sơ cần chuẩn bị | Thỏa thuận hợp tác, phân chia quyền và nghĩa vụ giữa các bên |
| Lưu ý khi áp dụng | Cần tính chi phí vận hành và nghĩa vụ của pháp nhân mới | Cần rà soát doanh nghiệp được đầu tư trước khi góp vốn | Cần quy định rõ cơ chế quản lý, chia sẻ lợi ích và chấm dứt |
Đây là khung chung để dễ hình dung. Điều kiện và thủ tục cụ thể cần được kiểm tra theo quy định hiện hành; Lê Gia thực hiện theo phạm vi hợp đồng với bạn.
Bộ tài liệu và công cụ hỗ trợ ra quyết định đầu tư
Quyết định đầu tư tốt khi thông tin được hệ thống hóa. Các sản phẩm dưới đây giúp bạn và các bên liên quan cùng nhìn một bức tranh.
Bảng mục tiêu và tiêu chí đầu tư
Mục tiêu, tiêu chí chọn cơ hội và điều kiện dừng.
Bảng so sánh phương án đầu tư
Các hình thức đầu tư được so sánh theo cùng tiêu chí.
Sơ đồ cấu trúc giao dịch
Sở hữu, dòng vốn, quyền và nghĩa vụ các bên.
Danh mục điều kiện và thủ tục
Điều kiện, thủ tục cần xác định, người phụ trách và thời hạn theo dõi.
Bộ hồ sơ dự án
Thuyết minh, phương án tài chính, tài liệu pháp lý.
Lộ trình triển khai
Thứ tự công việc, mốc ra quyết định và cơ chế theo dõi.
Quy trình thực hiện 5 bước
Từ cuộc trao đổi đầu tiên đến khi bạn có phương án, hồ sơ và lộ trình rõ ràng.
- 1
Tiếp nhận & làm rõ mục tiêu
Mục tiêu đầu tư, nguồn lực, thông tin về cơ hội hoặc dự án.
- 2
Đánh giá phương án
So sánh hình thức đầu tư và cấu trúc giao dịch.
- 3
Xác định điều kiện & thủ tục
Điều kiện, chấp thuận chủ trương nếu thuộc diện áp dụng.
- 4
Hoàn thiện hồ sơ
Hồ sơ dự án và tài liệu giao dịch cần chuẩn bị.
- 5
Lộ trình & đồng hành
Lộ trình triển khai, người phụ trách và rà soát định kỳ.
Lê Gia làm gì, giá thế nào và bạn nhận lại gì
Phí phụ thuộc quy mô dự án, hình thức đầu tư, số bên tham gia và độ phức tạp. Chi phí phát sinh được báo tách bạch.
| Gói | Phí dịch vụ | Phù hợp | Phạm vi và kết quả bàn giao |
|---|---|---|---|
| Đánh Giá & Định Hướng Đầu Tư | 15 – 35 triệu | Nhà đầu tư, chủ doanh nghiệp đang cân nhắc cơ hội | Làm rõ mục tiêu, so sánh các phương án, đề xuất phương án phù hợp và các điểm cần kiểm tra trước khi quyết định |
| Cấu Trúc & Hồ Sơ Đầu Tư | 40 – 90 triệu | Nhà đầu tư đã chọn hướng, cần cấu trúc giao dịch và hồ sơ | Gói Đánh Giá, sơ đồ cấu trúc giao dịch, xác định điều kiện và thủ tục áp dụng, bộ hồ sơ dự án, lộ trình triển khai |
| Đồng Hành Triển Khai Đầu Tư | 90 – 200 triệu | Dự án quy mô lớn, nhiều bên tham gia hoặc nhiều giai đoạn | Gói Cấu Trúc & Hồ Sơ, phối hợp các bên, theo dõi tiến độ theo lộ trình, điều chỉnh phương án, báo cáo định kỳ |
| Đồng hành hàng tháng | 15 – 40 triệu/tháng | Nhà đầu tư, chủ doanh nghiệp cần cố vấn liên tục | Rà soát cơ hội và hồ sơ theo yêu cầu, theo dõi khoản đầu tư, cập nhật điều kiện và thủ tục, họp rà soát định kỳ |
Phí dịch vụ chưa bao gồm lệ phí nhà nước, thuế, phí thẩm định hoặc chi phí của bên thứ ba (nếu có). Lê Gia thực hiện theo phạm vi và đầu ra ghi trong hợp đồng; phát sinh vượt phạm vi được báo giá trước. Lê Gia không phải tổ chức hành nghề luật, không đại diện tranh tụng, không cam kết dự án được chấp thuận hay khoản đầu tư có lợi nhuận, và không đưa ra khuyến nghị mua bán chứng khoán. Phần thủ tục chuyên ngành do đơn vị đủ điều kiện thực hiện. Phí có thể thay đổi theo phạm vi thực tế.
Cố vấn độc lập, phạm vi rõ ràng
Chuyên gia 20+ năm kinh nghiệm
Đội ngũ chuyên gia đồng hành cùng nhà đầu tư, doanh nghiệp, HĐQT và quỹ đầu tư.
Gắn với toàn bộ vòng đời khoản đầu tư
Từ chọn hình thức, giao dịch, thẩm định đến quản trị sau đầu tư và thoái vốn.
Chuyên gia Cố vấn phụ trách
Một đầu mối nắm bối cảnh khoản đầu tư xuyên suốt quá trình đồng hành.
Thường đi cùng cố vấn đầu tư trong nước
Cố vấn đầu tư nước ngoài (FDI)
Cấu trúc đầu tư, điều kiện tiếp cận thị trường, IRC, ERC khi áp dụng.
Cố vấn gọi vốn
Mức độ sẵn sàng, Pitch Deck, Data Room, cấu trúc giao dịch.
Chuyển nhượng dự án đầu tư
Điều kiện chuyển nhượng, thẩm định, chấp thuận khi cần.
Cố vấn mua bán & sáp nhập (M&A)
Chiến lược Buy-side, Sell-side, thẩm định, định giá, đàm phán.
Chuyển nhượng vốn & Doanh nghiệp
Chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp, thanh toán và bàn giao.
Cấu trúc vốn & Sở hữu
Thỏa thuận cổ đông, quyền biểu quyết, cơ chế bảo vệ cổ đông.
Công cụ để tự kiểm tra trước
Checklist Due Diligence
Danh mục kiểm tra trước khi quyết định đầu tư.
Biểu mẫu Đầu tư
Kho biểu mẫu Word, Excel, PDF về đầu tư.
Định giá doanh nghiệp
Công cụ tham khảo nhanh về định giá.
6 câu hỏi về cố vấn đầu tư trong nước
Chưa thấy câu trả lời bạn cần? Gọi hotline để trao đổi trực tiếp.
Cố vấn đầu tư trong nước gồm những công việc gì?
Thường gồm xác định mục tiêu đầu tư, so sánh và lựa chọn hình thức đầu tư, thiết kế cấu trúc giao dịch, xác định điều kiện và thủ tục (kể cả chấp thuận chủ trương nếu thuộc diện áp dụng), chuẩn bị hồ sơ dự án và lập lộ trình triển khai. Phạm vi cụ thể được thống nhất bằng văn bản.
Dự án của tôi có cần chấp thuận chủ trương đầu tư không?
Việc này phụ thuộc vào quy mô, lĩnh vực, địa điểm và hình thức đầu tư theo quy định hiện hành tại thời điểm thực hiện. Lê Gia rà soát thông tin dự án để xác định hướng áp dụng, rồi kết nối đơn vị đủ điều kiện nếu cần thực hiện thủ tục chuyên ngành.
Nên lập công ty mới, góp vốn hay đầu tư theo hợp đồng?
Không có phương án đúng cho mọi trường hợp. Lựa chọn tùy mục tiêu kiểm soát, nguồn vốn, thời gian, rủi ro và cách thoái vốn. Lê Gia so sánh các phương án theo cùng tiêu chí để bạn quyết định.
Cần chuẩn bị những hồ sơ gì để bắt đầu?
Thường gồm thông tin về nhà đầu tư, mục tiêu và nguồn vốn, thông tin về cơ hội hoặc dự án, tài liệu pháp lý và tài chính đã có. Danh mục cụ thể và thời hạn cung cấp được thống nhất khi bắt đầu.
Mất bao lâu để hoàn tất và chi phí như thế nào?
Thời gian phụ thuộc quy mô, số bên tham gia và việc dự án có thuộc diện cần chấp thuận hay không. Phí theo gói và phạm vi, chi phí phát sinh và lệ phí nhà nước (nếu có) được báo tách bạch trước khi ký.
Lê Gia có đảm bảo dự án được chấp thuận hoặc đầu tư có lợi nhuận không?
Không. Việc chấp thuận thuộc thẩm quyền của cơ quan nhà nước, và lợi nhuận phụ thuộc nhiều yếu tố thị trường. Lê Gia cố vấn chiến lược, cấu trúc và hồ sơ; không phải tổ chức hành nghề luật, không đại diện tranh tụng và không đưa ra khuyến nghị mua bán chứng khoán.